證券業協會就加強從業資格考試管理答記者問

　　證券時報記者於揚

　　中國證券業協會近期對2008年6月證券業從業人員資格考試成績進行了復查，共查出廣東、湖南、北京、重慶4個考區請人替考者43名，協會取消了請人替考者本次考試成績，一年內不受理其資格考試報名申請。www.emoneybtc.com記者就有關問題采訪了協會有關負責人。

　　問：協會目前組織的行業考試主要有哪些？

　　答：我會目前舉辦的各類行業考試有以下幾大類：證券業從業人員資格考試（含內地與香港證券期貨專業人士的資格互認考試）、保薦代表人勝任能力考試、合規管理人員勝任能力考試、基金銷售人員從業考試以及注冊國際投資分析師（CIIA）考試等，其中除CIIA考試采用筆試外，其他考試均采用機考形式進行。此外，我會還將於近期舉辦證券經紀人專項考試。

　　問：為什麼近期資格考試作弊、替考現象有所增加？

　　答：去年以來，我會開展了證券業從業人員年檢工作，對從業人員取得證券從業資格情況、參加後續職業培訓情況、合規執業等情況進行了檢查，進一步要求所有從業人員盡快取得證券從業資格、合規執業。從業人員應持證上崗的理念不斷深入，很多會員公司對所屬員工提出了限期取得證券從業資格的要求。在此背景下，有些從業人員未能通過考試取得從業資格，便想通過作弊、甚至找人替考而“另辟蹊徑”。

　　問：機考在考試保密方面有哪些特點？

　　答：機考采取了多種方式對試題進行加密。題目入庫後，考務機構及考場組織人員在試卷生成、試題發放、結果收集、評分整個過程中均看不到任何試題，僅考生本人在考試當時可以看到自己的試題。考試結束後，考點試卷由系統自行銷毀。這種方式極大地提高了考試的保密效果。通過實行機考，可以大量減少試卷印制、押送、答卷回收、保存等中間環節，盡可能避免了人為干預考試結果。此外，試卷題目、選項隨機排列，考生現場進行采像，大大減少了作弊的可能性。

　　問：協會預防考試舞弊行為有哪些措施？

　　答：經過長時間的考試組織與實施，我會對於預防考試舞弊行為已經形成了一系列的制度保障和技術措施，嚴肅考場紀律，抓好考試每個環節，主要包括以下措施：

　　在考場須知中向考生明確考場紀律和禁止事項；考生進入考場時，由監考人員對考生進行身份核對並在現場采集考生照片，每張照片與考生一一對應並將隨考試成績一同進入我會考試數據庫。

　　考生進入考場後，在完成考試前不得離開考場；考試中間對考生的身份信息進行再次核對；考點配備身份證校驗儀，對存有疑問的身份證進行檢查；各地方協會積極參與考試的巡考。

　　在考試結束後，還將運用相關技術對考生信息進行綜合判別。

　　問：協會是否還有其它措施防范已發生的替考行為？

　　答：考生參加每一科目考試的照片與成績一一對應，在我會數據庫中長期保存，從業人員執業注冊信息還長期在我會網站進行公示。我們歡迎廣大會員和考生對我們的工作進行監督，任何機構或個人對從業人員的舉報和投訴我們都會認真調查並處理。對於已取得證券從業資格或執業證書的人員，如存在考試舞弊行為或提供虛假材料的，協會保留追溯的調查處理權。

　　問：對於考試中的違紀行為如何處理？

　　答：考試在協會資格管理體系中起著至關重要的作用。考試作為證券行業建立執業標准、規范執業行為的主要內容，是協會自律管理工作的重要組成部分，也是從業人員資格管理工作的基礎，同時也是對全社會進行證券知識普及教育的重要途徑。對於敢於在考試過程中铤而走險的考生，我們會依據《證券業從業人員資格管理辦法》、《證券業從業人員資格管理實施細則》、《證券業從業人員資格考試辦法》和《中國證券業協會會員管理辦法》的相關規定給予相應責任人取消當次考試成績、一年內不得報考，注銷執業證書，直至紀律處分等處理，並將處理結果記入證券業從業人員誠信檔案。