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史上最大對沖基金內幕交易案始末
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前IBM高級副總裁羅伯特·莫法特曾被認為是CEO接班人。www.emoneybtc.com不幸的是,他遇見了華爾街分析師基耶西。兩人均被卷入帆船集團對沖基金丑聞。
    
史上最大對沖基金內幕交易"帆船丑聞案"即將受審前夕,《財富》雜志走訪了案件的主角,前IBM高級副總裁羅伯特·莫法特,揭秘這段內幕交易的"內幕"。莫法特身敗名裂的背後,是否都是因為一個女人? 

莫法特時任IBM高級副總裁,是聯邦警網逮捕的最負盛名的技術高管。他們還逮捕了對沖基金公司帆船集團創始人拉賈拉特南。該消息震驚了華爾街,揭露了高級對沖基金經理和高科技工業高管們非法的幕後交易。接受聯邦調查的還有麥肯錫咨詢公司的一名主管、英特爾公司一名高級執行官"紐卡斯爾合作"對沖基金(前貝爾斯登子公司)的一位高層。目前為止,被指控的21人中11人已承認有罪。 

莫法特IBM升職記 

2009年10月16日,清晨7點半,羅伯特·莫法特已經在他位於紐約州阿蒙克IBM總部的辦公室待了一個半小時。在IBM的31年來,他幾乎每天都如此,5點半就出門上班了。他剛剛通完了這一天的第一個電話。是他太太埃莫打來的。他太太讓他盡快趕回家。五個FBI探員正守在那,准備因涉嫌內幕交易拘捕這位IBM高管。"到底發生了什麼?"埃莫急切地問詢丈夫。 

"我不知道",莫法特說。他掛掉電話,感到心跳得非常厲害。他急匆匆地沖過大理石裝飾的大廳,還差點撞到了一位嚇壞了的同事。跑到停車場時他徑直奔向自己的雷克薩斯。在那以後再沒人在IBM看見過他。 

熟悉莫法特的人無不對他的被捕感到震驚。他們認為他不是個投機者。曾被IBM公司CEO彭明盛視為親信的他被廣泛認為是彭明盛的接班人。他不僅擁有財富,還受到家庭的崇敬和仰慕。從各方面來說,這次事件都十分意外。

莫法特在IBM從最底層做起,為人忠誠,有超人般的工作習慣。只要公司要求,他可以帶著全家滿世界地跑。有幾次競爭對手公司為他開出條件,他都拒絕了。他工作太過勤奮,以至於難得有一次與妻子共進晚餐,竟然在餐館的桌子上睡著了。妻子告訴朋友說,她擔心等退休的那天自己的丈夫會不會只剩下一副骨骼。 

莫法特很快就與當時PC業務負責人彭明盛建立了親密的關系。與莫法特一樣,彭明盛的家庭背景也很簡單。他講話坦率,不願容忍找借口的人。當彭明盛1999年10月將要接管整個企業系統時,他讓莫法特與他同行。"我需要一個信得過的人,"他對莫法特說。另一個執行官接替掌管了PC部門,但隨後就遭遇了慘重的失敗。 

2000年秋,莫法特被請回PC部門,而當時這個部門每年虧損約10億美元。除了彭明盛,差不多每個該部門的領導都沒能做出成績。"接手這份工作前,先看看前面已經栽倒了多少人。"時任CEO的郭士納警告莫法特。 

但很快莫法特的名聲就傳開了。福布斯和華爾街日報都對這位扭轉PC部門形勢的奇跡創造者做了專題報道。莫法特的形象被塑造成一位堅毅的斗士。他對華爾街日報說:"我對彭明盛從未失言過。" 

 2002年,彭明盛被任命為CEO後,要求莫法特接管IBM的獨立供應鏈,並實現平穩運作。要清除多年積弊不得不說是個嚴峻的任務。但莫法特勝任了該職。第一年他就削減了56億美元的成本。他的團隊建立了一個專門的系統來跟蹤IBM從購買到銷售供應鏈裡的每一個硅片、二極管和一些小部件。後來莫法特設計了一個極具獨創性,盡管也有點恐怖的供應鏈人事監察系統---它能對每個員工的技能和優勢進行分類。但莫法特的人事分類系統也有局限性。它不能分辨哪個員工個性強硬,哪個性格脆弱;它也不能分辨誰是忠臣,誰會叛變;也無法預測一個中年男人在直面丹尼埃爾·基耶西這樣無可抵抗的尤物時會作何反應。 

英雄難過美人關 

金發碧眼、身材嬌小的基耶西在紐約州賓厄姆頓市長大,15歲時就曾身著媽媽為她縫制的黑色0號長裙贏得當地的選美大賽。1988年在科羅拉多大學獲得了經濟學學位。隨後搬回東部,在華爾街謀出路。她先是在一家名為馬本·紐金特的中介公司做分析師。在那裡遇見了她的今後的老板馬克·克蘭德,也是她後20年關系反反復復的愛人。據她的朋友稱,馬克·克蘭德還充當了導師的角色,無情的"訓練"著基耶西,要求她和商界巨子們建立非同一般的親密關系。最後,聯邦調查局聲稱,兩人伙伴關系成為犯罪集團的一部分。 

在她被捕後,"彭博市場"月刊的一篇深度人物報道說她喜歡低胸上衣和短裙。她清楚自己的長處。有些男人會因為她獨特的嗓音愛上她,有些是因為她的身體和她裁得很短的套裙。她清楚這些都是可操控的。據她身邊的人透露給《財富》的消息說,這就是華爾街"你無所不用其極,只為得到消息。" 

IBM前CFO約翰·喬伊斯是她的聯絡人之一。基耶西在上世紀90年代末的一次投資人會議上接近了他。"你需要做一次股票分割",她這樣告訴他,並仔細觀察他的反應。喬伊斯對這個提議不感興趣,倒是很喜歡基耶西,於是兩人間的一段長期關系就此展開。 

2002年,基耶西問喬伊斯能否向她介紹一位IBM發展勢頭強勁,能玩"游戲"的人物。喬伊斯推薦了莫法特。於是就有了安排在紐約的一次會議。這是一次簡短的偶遇,但卻影響深遠。事後莫法特向他共事的好友肯·漢默爾透露說,這個女人很強勢,有點咄咄逼人。"她告訴他自己馬上得與他再見一面。"漢默爾回憶說,"這是那種男人之間會分享的故事---瞧,這個女人追著我呢,以此向男伴們炫耀。我想他有點受寵若驚了。" 

要找聯絡人,莫法特是最好的人選。身為全球供應鏈負責人,他定期與世界上最大的技術公司聯系,包括供應商和客戶。他就是CEO的耳目。於是基耶西與莫法特開始建立一種商業友誼關系。隨著莫法特對她透露一系列驚人的消息,基耶西開始漸漸了解了這個行業,莫法特很快發現,她聯絡廣泛,不斷給他帶來新鮮點子,告訴他IBM應該跟某家公司聯盟,又該跟某家公司對抗。2003年起,他們開始睡在一起了。枕邊風越吹越盛,基耶西的聲音常常在風騷的情話和興奮的商業對話中切換:"我認為你應該做這個,寶貝兒,你必須得注意那個。"如此如此。 

有人認為他們的結合很奇怪,也有人說,華爾街分析師和高新技術公司高管在一起,符合典型的市場規律。 

商業秘密及股票交易 

2008年夏,A M D (超微半導體公司)正在談判甩掉制造業務。Fabco創建了50%股權由一家中東主權財富基金掌控的合資公司。IB M也參與了該事件的談話,因為A M D曾要求它提供相關技術作為工作重組的一部分。莫法特當時是談話指定負責人。得以與兩位直接負責這筆交易的人員接觸,基耶西很快得到了其他分析師不可能得到的詳細信息。讓人驚歎的是,她成功說服了魯毅智讓她出席他和莫法特的私人會議。 

隨著交易的進展,莫法特的信息也隨時更新,8月時她就知道這場交易將在9月9日前完成。她定期向克蘭德匯報了這些進展:"對A M D的事我非常上心。"基耶西告訴克蘭德。當克蘭德問她A M D資產分拆後股價是否會上漲,基耶西說她會通過莫法特和魯毅智努力查探事態。克蘭德指導她去買數十萬股股票:"在郵件裡什麼都別說,"他告誡道,"行事小心。"後來,紐卡斯爾公司購入了199400股股票。 

除了克蘭德,基耶西還將自己從莫法特和魯毅智那裡得來的信息透露給她的朋友拉賈拉特南。這個億萬富翁當時已經是世界上最富的300人之一,資產淨值達18億美元。這個斯裡蘭卡人創立的對沖基金帆船集團巅峰時期市值70億美元。他的商業消息來源包括麥肯錫咨詢公司以及英特爾公司的高層消息靈通人士。據政府的說法,拉賈拉特南至少曾向一個線人支付過報酬,並同其他人交換信息。基耶西與他的交易屬於後者,即信息互換。兩人在一次分析師會議上相識,他們的房子都在薩頓區,僅隔幾條街。 

到9月底,紐卡斯爾公司持有的AMD股票已達到230萬股,帆船集團則持股超過800萬股。他們沒料到的是政府在監聽他們的電話。拉賈拉特南從2007年起就被政府監聽。除了基耶西與莫法特關於AMD交易的談話,政府還迅速搜集到證據證明莫法特向基耶西透露IBM的機密信息以及IBM與太陽之間的接管洽談。 

政府認為,帆船集團和紐卡斯爾公司從基耶西和其他渠道的信息中獲利達2800萬美元。但即使有莫法特內幕消息的幫助,紐卡斯爾公司和帆船集團並不總是盈利。他們在AMD上栽了跟頭,部分原因是由於2008年的金融危機,也因為他們錯誤判斷了華爾街對A M D交易的反應。 

身敗名裂 

政府已經搜集了足夠的證據。10月16日凌晨,FBI探員從東西海岸分別出發逮捕嫌犯。當聽到門鈴連續不斷按響時埃莫還穿著睡衣。她走下樓,驚訝地發現那些人戴著金屬徽章。五個FBI探員正站在門廊下。"請開門",其中一個說道,"我們是來逮捕羅伯特·莫法特的。" 

向FBI自首後,莫法特被轉移到曼哈頓,在那裡按手印、采照、做尿檢。美國司法官讓他和克蘭德、拉賈拉特南同處一間拘留室。他們兩人都見過,都是通過基耶西認識的。繳納200萬美元獲得保釋之後,莫法特在法律監視下度過了幾個月。他一直堅持自己無辜,並告訴朋友自己准備反對指控。不過按照美國法律,政府不需要證明莫法特獲得經濟收益,只需證明他得到了某樣好處就能為他定罪,而且與一個漂亮女人的不正當關系也算在內。但莫法特一直否認他做的一切是因為接受了基耶西的性賄賂。

掙扎數月後,莫法特決定認罪承認自己犯有金融欺詐罪,向基耶西非法透露了內幕消息。他同妻子都認為,跟法院對著干,風險太大了。在法庭上宣誓後,莫法特在供詞裡說:"我有意識地向基耶西透露了內幕消息,我知道自己所為是錯誤的。"同時他把基耶西描述為自己的"朋友"。當天莫法特還在保釋中。檢察官可能打算判他入獄六個月,量刑參照裡最短的期限。 

基耶西其他一些未牽連此事的朋友也付出了代價。包括IBM前CFO約翰·喬伊斯,正是此人為莫法特和基耶西的相識牽線搭橋。他已經向私募銀湖合作公司辭職,喬伊斯目前仍是惠普公司(世界500強企業)主管,他拒絕就莫法特事件發表評論。 

AMD前任C E O魯毅智因與基耶西有過交易,也在接受聯邦政府的調查。據一個熟悉他的法律事務的人透露說,他目前仍拒絕認罪。基耶西面臨著艱難的選擇。要麼態度強硬,但可能面臨數十年坐監,要麼好好跟政府合作。

莫法特顯然在事業和名譽上都損失慘重。離開IBM,意味著放棄了約值6500萬美元的股票期權,以及60歲退休時就能拿到的豐厚的退休金。莫法特經常想起一個監獄裡的年輕重罪犯對他說的話。"記住,最重要的永遠是你的生活和你的家庭。"這話是用來安慰人的,但也讓人心寒。如果他的兒子問起他在IB M這麼多年是否值得,莫法特恐怕無法回答。 

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