您现在的位置: 比特财富网 >> 财经 >  >> 外匯
十大“魔鬼交易員”都干了些啥?出獄後“污點竟變賣點”
歡迎訪問 外 匯 邦 WWW.WaiHuiBang.com

一家在線交易培訓平台Bizintra表示,尼克•裡森(Nick Leeson)將在下個月舉行一次免費的全天交易課程。www.emoneybtc.com這個名字立馬引起了很多人的注意。

尼克•裡森(Nick Leeson),金融歷史上最有名的“魔鬼交易員”之一。1995年全球最老牌的巴林銀行(Barings Bank)破產,正是由尼克•裡森一手造成。Bizintra表示,他將在培訓課程中講述自己親身犯過的交易錯誤。

1992年,裡森才28歲,風頭正勁,擔任的是巴林銀行(Barings Bank)在新加坡國際金融交易所(SIMEX)的運營主管。由於新加坡辦公室遠離巴林銀行高層,裡森能夠全權處理自己的工作。

他在一系列未授權的日經指數期貨和期權交易遭遇了巨大損失。他將這些虧損隱藏在不為人知的88888賬戶中。1995年初,日本神戶爆發大地震,日經指數一路下跌,導致無法全部清償的虧損。裡森隨後幾天又買入大量日經指數期貨合約,期待日經指數在震後回升,結果沒有如願。2月份,巴林銀行宣布破產,共計虧損13億美元。裡森在新加坡獲刑6年。出獄後,裡森仍活躍在金融領域,不過搖身一變成為風險顧問,常出入各類演講台,現在又稱為交易導師。

Bizintra表示,裡森的全天培訓課程取名為“真相”,他將告訴聽眾如何避免“裡森式”的錯誤。“這個課程除了全面介紹金融交易市場外,還將揭示那些行業不為人知的行為,以及尼克到底犯下了怎樣的錯誤導致20世紀最大的金融丑聞。”Bizintra在社交平台上曾收集人們最想問裡森的問題,而裡森自己則留言回復:“我最想問自己的是:當年到底在想些什麼?”

“魔鬼交易員”一個詞讓人聞之變色。上個世紀的金融行業可謂魚龍混雜,在經歷了數十年的變革後,風險管理等方面都已經成為金融行業的頭等重任,內部合規監管也日趨嚴格,很多人甚至相信,“魔鬼交易員”現象將近銷聲匿跡。但是2012年瑞銀集團前交易員Kweku Adoboli讓人們再度看到“魔鬼交易員”的影子。

1. Kweku Adoboli:虧損23億美元

2012年,Kweku Adoboli因兩起欺詐行為被判7年監禁。此前他在瑞銀集團(UBS)的一名交易員。他是瑞銀在倫敦的一名股票交易員,為了掩蓋真實交易風險,Kweku Adoboli編造了對沖交易記錄。他還建立了一個“備用基金”用來存放盈利,以便在有需要時掩蓋虧損。Kweku Adoboli承認了自己的罪名,但是堅持認為自己的目的只是為了給瑞銀帶來更多盈利,並表示當自己的行為曾帶來盈利時,瑞銀會默許他的行為。

這是英國歷史上最大的金融欺詐交易行為,Kweku Adoboli也成為了繼Jérôme Kérviél之後公認的“魔鬼交易員”。據悉,Kweku Adoboli已經提前釋放,並追隨尼克•裡森的步伐,成為風險管理的導師和發言人,但是面臨著被他的祖國加納驅逐的困境。

2. Jérôme Kérviél:虧損71億美元

2008年,全球金融危機爆發。在這樣的危難時期,Jérôme Kérviél大膽地投入巨資進行未授權歐洲股票衍生品交易,他讓法國興業銀行(Société Générale)虧損了約71億美元。Jérôme Kérviél獲得了歷史上“魔鬼交易員之最”的稱號。在成為交易員之前,Jérôme Kérviél任職於法國興業銀行的合規部門,因此他總有辦法操縱系統並隱瞞虧損。2010年,他被判3年監禁。

Jérôme Kérviél曾堅稱法國興業銀行早已了解他的這些交易,但是選擇睜一只眼閉一只眼,因此法國興業銀行也應共同承擔虧損的責任。2014年,法國最高法庭維持原判,認為Jérôme Kérviél負全責,不過法國興業銀行有監管之失。

3. Yasuo Hamanaka:虧損26億美元

Yasuo Hamanaka也被稱為銅先生,他是日本住友商事(Sumitomo Corporation)一名專業的銅交易員。傳聞他掌控著世界銅市場5%的交易量。

他在1986年到1996年間的一系列未授權銅交易活動,引起很多人質疑他是魔鬼交易員還是眾多銅價操縱者中的一個。Hamanaka被判8年監禁,於1998年開始服刑。

4. Brian Hunter:虧損65億美元

Brian Hunter是風投基金Amaranth Advisors的一個交易員。他在天然氣期貨交易上押注。2005年飓風卡特裡娜和麗塔襲擊美國,天然氣價格上漲近三倍,讓Amaranth賺得盆滿缽滿,因此吸引了更多投資者。2006年3月,Traders Monthly雜志將Hunter列為頂尖交易員榜單中的第29位。

Hunter在2006年進行同樣的天然氣期貨交易。然而,由於猛烈的飓風已經消失,天然氣的價格也隨之下跌。Hunter的期貨交易最終讓Amaranth蒙受超過60億美元的虧損,最終宣布破產。

5. John Meriwether:虧損58億美元

1994年,John Meriwether成立了長期資本管理風投基金(LTCM),管理的資產超過1000億美元。LTCM承諾一種理論上能將風險水平降低到零的套利策略,吸引了許多投資者。1998年,LTCM下了一個賭注,認為陷入麻煩中的俄羅斯金融市場會恢復到正常狀態,因此在俄羅斯債務危機中持有大型非對沖倉位。全球金融動蕩,俄羅斯違約,LTCM瞬間破產。

因擔心更大型金融危機的沖擊,美國聯邦政府介入LTCM,並給予36.5億美元抒困貸款。這也讓LTCM在2000年早期能平穩進入清償流程。

6. 劉其兵:超過10億美元

劉其兵曾認為銅價格會下跌,因此大額押注。結果,銅價格大幅上漲,導致劉其兵大量虧損,這就是國內著名的“國儲銅事件”。

劉其兵曾任職中國國儲局。中國政府為壓低銅價,對外宣稱銅儲備規模較此前估計的多5倍,否認劉其兵的存在及曾經做空銅價的事。來源於中國政府方面的信息不一致,導致劉其兵引起的虧損細節仍然留有爭議,同樣不為人知的,還有劉其兵事後的去向。

7. John Rusnak:虧損6.91億美元

John Rusnak受雇於愛爾蘭聯合銀行(AIB)的美國分公司Allfirst Financial,在1993年是一名外匯交易員。1996年,Rusnak開始在日元上進行高風險交易。1997年,他虧損2910萬美元,到2001年,這個數字變成了3億美元。他隱瞞了這些虧損,並制造銀行仍在盈利的假象,還因此獲得了超過433,000美元的獎勵。

隨後一份300,000美元的期權訂單,讓他的總虧損達到6.91億美元。Rusnak因此獲刑7年半,並且被裁定需賠償6.91億美元的所有虧損。

8. Julian Robertson:虧損170億美元

Julian Robertson是少數幾個曾創下擁有最多投資者陣容的失敗者之一。他在1980年創建了老虎基金(Tiger Management)。在1980年到1996年間,他成功將800萬美元投資資金擴大到72億美元。在1998年到2000年,Robertson不看好科技股,認為科技泡沫終將爆破,因此慢慢失去了搭上高科技快車的機會。Robertson在股票上壓下重注,他的投資理念是:買入他認為最有潛力的股票,賣出他認為表現最差的股票。

Robertson在科技泡沫期間大量賣空科技股,然而博傻理論這一次占了上風,科技股保持增長。結果,老虎基金遭遇了巨大虧損,2000年不得不關閉旗下所有基金業務,留下60億美元資金(1998年為230億美元)。

9. Peter Young:虧損4億英鎊

Peter Young是後來被德意志銀行收購的摩根格倫費爾資產管理(Morgan Grenfell Asset Management)公司的基金經理。1996年,Young被發現他管理的歐洲經濟增長信托基金出現違規操作,因此被公司開除。

Young秘密創建一些公司,以操作認股權證來實現自身利益。1998年,Young因串謀欺詐罪被起訴,然而在2000年,Young被查出精神失常,他因對自身進行傷害而不適宜受審,在一次法庭中曾打扮成婦女的樣子,並稱自己叫“Elizabeth”。

10. Hunt Brothers:具體虧損數字不可考

Nelson Bunker和William Herbert Hunt兩兄弟在整個1970年代購買了接近1億盎司銀條,試圖操縱白銀市場,這導致1980年1月的白銀價格飛漲。

最終在1980年3月27日,白銀價格暴跌,這一天也因此被稱為“白銀星期四”。美國商品期貨交易委員會(CFTC)以試圖操縱白銀價格的罪名,對Nelson Hunt罰款1000萬美元。

歡迎訪問 外 匯 邦 WWW.WaiHuiBang.com
比特幣交易平台 ↓   交易APP下載
  • 如何驗證MT4軟件是不是正版?

    之前我們網站公布的驗證MT4正版的方法經過我們的不懈努力,行業非常多的投資者已經學會了這種方法,給許多的盜版團伙以沉重打擊。所以MT4

  • 黃金期貨1收多少克

        黃金期貨,是指以國際黃金市場未來某時點的黃金價格為交易標的的期貨合約,投資人買賣黃金期貨的盈虧,是由進場到出場

  • 來談談交易的真相,技術分析那點事

    外_匯_邦 WaiHuiBang.com 我想告訴大家的是,技術分析並不重要……我是純技術派出身,研究過各種

  • 網貸黑名單多久能消除?

    最佳答案: 據說需要5年的時間才能自動消除。希財君建議先和平台協商,表示自己的還款難處以及後續的還款

  • 2021股票基金過年什麼時候休市?

    最佳答案: 2021年股票基金市場休市時間和國家法定節假日放假時間一樣,2021年2月11日(星期四

  風險提示:比特財富網的各種信息資料僅供參考,不構成任何投資建議,不對任何交易提供任何擔保,亦不構成任何邀約,不作為任何法律文件,投資人據此進行投資交易而產生的後果請自行承擔,本網站不承擔任何責任,理財有風險,投資需謹慎。
比特財富網 版權所有 © www.emoneybtc.com