結算風險

原則35

市場參與者應采取謹慎措施，管理和降低結算風險，包括迅速的解決措施，從而減少對交易活動的干擾。www.emoneybtc.com

結算失敗可能使市場參與者面臨市場和信用風險。市場參與者應部署政策和流程，從而監測和限制對手方結算風險。

如有必要，市場參與者應考慮支付淨額結算和雙邊義務淨額結算，從而降低結算風險。

請參閱確認和結算部分的內容，從而進一步詳細了解相關主題。

合規風險

原則36

市場參與者應保存及時、持續、准確的市場活動記錄，從而使透明度和可審核性達到適當水平，並部署專門的程序，防止未授權交易。

市場參與者應保存被接受和觸發/執行的訂單和交易的准確、及時記錄，從而創建有效審計線索以備審查，並在適當情況下為客戶提供透明度。

記錄可能包括但不限於：日期和時間、產品類型、訂單類型（例如止損單、或報價屬於last look的訂單）、數量、價格、交易者和客戶身份。市場參與者應采用足夠精確和一致的時間標記，記錄訂單的被接受時間和觸發/執行時間。

市場參與者應部署流程，為此類細節相關數據存儲和保留提供適當的支持。

應根據客戶要求實現信息的可用性，從而在訂單和交易方面提供足夠的透明度，從而促進在其市場互動方面做出明智決策。信息還可用於解決交易糾紛。記錄應使市場參與者能夠有效監測自身在內部政策方面的合規情況，以及在適當市場行為標准方面的遵從情況。

市場參與者應創建指引，確定被授權進行盤後交易或場外交易的人員，以及許可交易的限制和類型。應部署及時的書面報告流程，保存適當的記錄。

原則37

市場參與者應對其對手方實施“了解你的客戶”審查，從而確定交易不是用於洗錢、恐怖主義融資和其他犯罪活動。

市場參與者應采取合適的舉措，執行“了解你的客戶”原則。

市場參與者應對所有反洗錢和反恐怖主義融資適用法律有明確的了解。

市場參與者應部署內部流程，促進可疑活動的及時報告（例如，向合規官員或相應的政府當局，如有必要的話）。應對相關員工進行有效培訓，從而提高其對此類活動嚴重性質的意識以及相關報告義務，同時不向有違法活動嫌疑的機構或個人透露懷疑情緒。此類培訓應定期升級，從而與了解迅速變化的洗錢方式。

原則38

市場參與者應部署合理的政策和流程（或監管和控制），使交易接入僅限於獲得授權的人員，無論是直接還是間接。

市場參與者應對交易員或平台的授權進行維護，詳細說明每個交易員可以交易的產品以及交易後的監管，從而檢測交易員授權中的異常。

市場參與者應定期檢查交易員交易接入，從而確保接入僅限於獲得授權的訪問，無論是直接還是間接。

市場參與者應采取監測措施，從而發現通過非真實交易目的的交易或調整，隱瞞或操縱（或企圖隱瞞或操縱）盈虧和風險。

原則39

市場參與者應及時、准確記錄交易，從而確保有效監控和可審計性。

如客戶要求，市場參與者應能夠提供處理該客戶特定交易的相關活動信息。客戶應以合理方式向市場參與者提出數據要求，避免虛假或額外要求。在要求提供數據時，客戶應說明原因。市場參與者應部署流程，對客戶數據要求作出回應。